Ủy viên CFTC kêu gọi hành động đối với hành vi sai trái bị cáo buộc trong vụ án My Forex Funds
Caroline D. Pham, Ủy viên của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC), đã đưa ra tuyên bố kêu gọi hành động ngay lập tức về hành vi sai trái bị cáo buộc của nhân viên CFTC trong vụ án thực thi pháp luật chống lại Traders Global Group Inc., đơn vị điều hành My Forex Funds.
Trong một tuyên bố được đưa ra vào tuần này, Ủy viên Pham bày tỏ mối quan ngại nghiêm trọng về kiến nghị xử phạt Quy tắc 11 được đệ trình trong vụ án CFTC kiện Traders Global Group, được cho là cáo buộc nhân viên CFTC đã đưa ra những tuyên bố sai sự thật với tòa án trong thời gian sáu tháng.
Pham tuyên bố, "Đây là một vấn đề cực kỳ nghiêm trọng, và Ủy ban của chúng tôi sẽ chịu sự giám sát chặt chẽ về cách chúng tôi xử lý hành vi sai trái bị cáo buộc của nhân viên CFTC. Một cơ quan thực thi pháp luật không thể dung thứ cho hành vi như vậy."
Đối với My Forex Funds, đây có thể là một bước ngoặt trong vụ án đã diễn ra kể từ tháng 9 năm ngoái. Nhà tự doanh này luôn khẳng định rằng Ủy ban có thể đã hiểu sai một số khoản thanh toán của họ, dẫn đến việc đóng băng tài sản của công ty.
Hơn nữa, vào tháng 11 năm ngoái, MFF đã tách mình khỏi các cáo buộc của Ủy ban và đặt câu hỏi về thẩm quyền của CFTC đối với hoạt động kinh doanh của họ, lập luận rằng các giao dịch giữa MFF và khách hàng của nó nằm ngoài phạm vi quản lý.
Vào đầu tháng 3 năm nay, theo báo cáo của phương tiện truyền thông nước ngoài Finance Magnates, đại diện của nhà tự doanh này sẽ tìm cách áp dụng biện pháp trừng phạt đối với CFTC vì bị cáo buộc xuyên tạc sự thật.
Công ty đã trích dẫn một lệnh của tòa án nhấn mạnh việc Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) "lạm dụng quyền lực một cách quá đáng" trong việc xử lý vụ án DEBT Box, so sánh với việc CFTC xuyên tạc sự thật và "nhân viên hành động một cách độc hại."
Kiến nghị được đệ trình tại tòa án New Jersey nêu rõ: "Mặc dù biện pháp trừng phạt là một biện pháp đặc biệt, nhưng ở đây nó là cần thiết để lên án và sửa chữa sự lạm dụng quá đáng của CFTC đối với các thủ tục đơn phương và quyền lực của nó với tư cách là cơ quan thực thi pháp luật của chính phủ."
Kiến nghị kêu gọi một "phiên điều trần chứng cứ để hiểu đầy đủ và khắc phục mô hình hành vi sai trái của CFTC và tác động của nó đối với quyền của bị cáo."
Cáo buộc của Ủy viên đối với CFTC trong vụ án My Forex Funds
Ủy viên Pham của CFTC đã đề xuất một số khuyến nghị để giải quyết tình huống:
- Chuyển giao vụ án cho nhân viên thực thi pháp luật CFTC tại các văn phòng khu vực khác hoặc trụ sở chính
- Để Văn phòng Cố vấn Pháp lý CFTC hoặc Bộ Tư pháp Hoa Kỳ xử lý kiến nghị xử phạt Quy tắc 11, thay vì bộ phận thực thi pháp luật
Ủy viên bày tỏ sự sốc khi các bước này vẫn chưa được thực hiện và lưu ý rằng Ủy ban đã mất sáu tháng mới biết được sự khiển trách của tòa án đối với hành vi của CFTC trong vụ án này.
Pham cũng nêu lên những lo ngại rộng hơn về quy trình nội bộ của CFTC, tuyên bố rằng bà đã từng xác định được các trường hợp bộ phận thực thi pháp luật "không trung thực với Ủy ban trong các đề xuất hành động thực thi, bao gồm cả việc bỏ qua bằng chứng và lập luận pháp lý."
Bà khẳng định: "Việc 'che giấu sự thật' đối với Ủy ban là không thể chấp nhận được, đặc biệt là để có được sự phê duyệt một cách hình thức để ép buộc thông qua các thỏa thuận tước đoạt quyền hiến định và tài sản của người Mỹ."
Ủy viên kêu gọi cải cách văn hóa và tăng cường tính minh bạch tại CFTC, tuyên bố: "Ánh sáng mặt trời là chất khử trùng tốt nhất."
Những điểm chính về hành vi sai trái của CFTC làm gián đoạn cuộc điều tra My Forex Funds
Tóm lại, có một mức độ hành vi sai trái của CFTC trong vụ kiện chống lại MFF, bao gồm việc giữ lại thông tin và xúc phạm các bên liên quan. Về cơ bản, một phiên tòa công bằng đã không được cung cấp.
- Ủy viên CFTC Pham tiết lộ hành vi sai trái của nhân viên trong vụ án My Forex Funds, bao gồm cả việc đưa ra những tuyên bố sai sự thật với tòa án
- My Forex Funds có thể có được bước ngoặt, vì công ty đã liên tục đặt câu hỏi về các cáo buộc và thẩm quyền của CFTC
- Pham khuyến nghị chuyển giao người xử lý vụ án và để các đơn vị cấp cao hơn xử lý kiến nghị xử phạt
- Pham chỉ ra những vấn đề rộng hơn trong CFTC, bao gồm cả việc bộ phận thực thi pháp luật không trung thực với Ủy ban
- Kêu gọi cải cách văn hóa và tăng cường tính minh bạch tại CFTC để giải quyết những vấn đề này
Nguồn tham khảo:My Forex Funds Investigation Rattled by CFTC Commissioner Exposing Staff Misconduct
